Prozessfamilie
Internes Audit: fünf Vorlagen vom Auditprogramm bis zur Managementbewertung
Der interne Auditzyklus in fünf Vorlagen: risikobasiertes Programm und Audit, Checkliste, Maßnahmenverfolgung, Eskalation überfälliger Maßnahmen und Managementbewertung, ergänzt um ISO-9001- und Laborvarianten.
Ein internes Audit prüft das eigene Managementsystem, bevor Zertifizierungsstelle oder Kunde es tun. Die Familie reicht vom risikobasierten Programm und Audit über Checkliste, Nachverfolgung und Eskalation bis zur Managementbewertung, in der oberste Leitung über Änderungen und Ressourcen entscheidet.
Der interne Auditprozess verbindet risikobasiertes Programm, unabhängige Auditoren, dokumentierte Befunde, Maßnahmen und Wirksamkeitsprüfung. Die Checkliste überführt Scope und Kriterien in nachweisgestützte Fragen; ISO-19011- und ISO-9001-Varianten zeigen dieselbe Grundform.
Nach dem Bericht beginnt die eigentliche Wirkung. Maßnahmenverfolgung hält Termin, Nachweis und Wirksamkeit bis zum Abschluss. Der Eskalationsprozess setzt eine letzte Frist und hebt festgefahrene Maßnahmen an Prozessverantwortliche und Management. Die Managementbewertung dokumentiert Entscheidungen zu Änderungen und Ressourcen.
Häufige Fehler sind Beobachtungen ohne Eigentümer, Nachverfolgung ohne Wirksamkeit und Managementbewertung ohne Entscheidung. Wesentliche Befunde gehen in Nichtkonformität bis CAPA, Lieferantenaudits in Lieferantenqualität. Eine allgemeine Auditvorbereitung gibt es nicht, nur die Laborvariante.
Die Abfolge
Schritt 1: Vorlage internes Audit: Flussdiagramm für den Auditprozess
Vorlage für den internen Auditprozess als Flussdiagramm: risikobasiertes Auditprogramm, Unabhängigkeit des Auditors, Durchführung, Abweichungen, Korrekturmaßnahmen und Wirksamkeitsprüfung.
Schritt 2: Audit-Checkliste: Flussdiagramm vom Entwurf bis zum Nachweis
Vorlage für den Ablauf der Audit-Checkliste: Umfang und Kriterien, Fragen aus den Normabschnitten, Prüfung und Freigabe, Nachweise Zeile für Zeile gezogen, konform, abweichend oder nicht zutreffend, Aufbewahrung.
Schritt 3: Flussdiagramm Nachverfolgung von Korrekturmaßnahmen (Auditfeststellungen)
Vorlage für die Nachverfolgung von Korrekturmaßnahmen: Verantwortlicher und Termin, Statusberichte, Verlängerung, Eskalation bei Überfälligkeit, Nachweisprüfung, Wirksamkeitsprüfung, danach Abschluss oder Wiederöffnen.
Schritt 4: Flussdiagramm Eskalation von Auditfeststellungen (überfällig)
Vorlage Eskalation von Auditfeststellungen: Einstufung, benannter Verantwortlicher und Termin, bestrittene Feststellungen, überfällige Reaktion, Eskalation an den Prozesseigner, Managementbewertung, Risikoakzeptanz, Abschluss.
Schritt 5: Managementbewertung: Flussdiagramm nach ISO 9001 Abschnitt 9.3
Vorlage Managementbewertung als Flussdiagramm: Intervall und Beschlussfähigkeit, Eingabenpaket, Vorabunterlagen, Eignungsentscheidung, Verbesserungen und Ressourcen, protokollierte Maßnahmen und Nachverfolgung bis zur nächsten Bewertung.
Ebenfalls Teil dieser Familie
- ISO 9001 internes Audit: Prozess nach Abschnitt 9.2 — Prozessdiagramm für das interne Audit nach ISO 9001 Abschnitt 9.2: Auditprogramm, Kriterien und Umfang, Durchführung, Umgang mit Abweichungen, Korrekturmaßnahmen und Managementbewertung.
- Ablaufdiagramm Auditprozess: vom Auditprogramm bis zum Abschluss — Ablaufdiagramm für den Auditprozess: Auditprogramm, Planung, Eröffnungsgespräch, Stichproben, Einstufung von Feststellungen, Korrekturmaßnahmen und Abschluss des Audits.
- Flussdiagramm Lieferantenaudit (Audit der zweiten Seite) — Vorlage für den Lieferantenauditprozess: risikobasiertes Auditprogramm, Ankündigung und Agenda, Vorabunterlagen, Eröffnungsgespräch, Stichproben, eingestufte Feststellungen, Maßnahmenplan und Listenstatus.
Verwandte Anleitungen
- So erstellen Sie einen Prozess für interne Audits — So gestalten Sie den internen Auditprozess als Zyklus statt als Projekt: ein risikobasiertes Auditprogramm entscheidet, was auditiert wird, jede Zuweisung wird auf Unabhängigkeit geprüft, und der Abschluss zieht eine neue Stichprobe.