流程系列
內部審核流程範本
內部審核的可編輯流程範本，涵蓋角色交接、控制閘口、例外處理、審批責任及可追溯紀錄。
內部審核把相關工作、決策及紀錄編成可執行的營運路徑，讓團隊按實際角色、系統及規則調整。
此內部審核流程涵蓋相關範本、相關範本、相關範本、相關範本、相關流程，並把工作、責任及決定放在可追溯的營運路徑。
各步驟以控制閘口連接，確保輸入、審批、例外處理和完成條件清楚可見。
流程應按你們的角色、系統、法規和風險門檻調整；例外必須有具名負責人、紀錄及回到主流程或結案的路徑。
流程次序
第 1 步: 內部審核流程圖範本
內部審核流程圖範本：按風險訂定的審核方案、審核員獨立性判斷、現場審核取證、不符合事項與觀察事項、糾正措施以及跟進驗證與管理層檢討。
第 2 步: 審核檢查表流程圖（由草擬到歸檔）
審核檢查表流程圖範本：訂定範圍與準則、按條款編寫問題、檢查表覆核與批准、逐行抽取證據核對、判定符合、不符合或不適用，以及用過的檢查表如何歸檔保存。
第 3 步: 糾正措施跟進流程圖（審核發現）
糾正措施跟進流程圖範本：負責人與到期日、進度更新、延期、逾期升級、證據驗證、覆核期之後的成效檢查，然後結案或重新打開。
第 4 步: 審核發現升級流程圖（逾期整改）
審核發現升級流程圖範本：發現定級、具名負責人與限期、有異議的發現、逾期回應、升級至流程負責人、管理層檢討、風險接受與結案。
第 5 步: ISO 9001 管理層檢討流程圖（第 9.3 條）
管理層檢討流程圖範本：檢討週期與法定人數、輸入資料包、會前資料、適切性判斷、改善與資源決定、寫入會議紀錄的措施，以及跟進到下次檢討。
同屬本系列
- ISO 9001 內部審核流程（第 9.2 條） — 符合 ISO 9001 第 9.2 條的內部審核流程圖：審核方案、準則與範圍、審核執行、不符合事項處理、糾正措施與管理層檢討。
- 審核流程圖（內部審核與供應商審核） — 審核流程圖：審核方案、規劃、首次會議、抽樣與證據收集、發現項分級、糾正措施，以及經過成效驗證後的結案。
- 實驗室內部審核流程圖 — 可編輯的實驗室內部審核工作流程：策劃獨立審閱、檢查記錄與活動、記錄發現、協定回應負責人，並批准跟進。
- 化驗室審核準備流程圖 — 可編輯的化驗室審核準備流程：確認範圍與準則、收集受控證據、處理準備不足之處、覆核審核資料包，並向參與者作簡報。
- 供應商審核流程圖（第二方審核） — 供應商審核流程圖範本：按風險編製的審核方案、通知與日程、審核前資料包、首次會議、證據抽樣、發現項定級、糾正措施計劃，以及合格供應商名冊狀態。
相關指南
- 如何建立內部審核流程 — 如何把內部審核流程設計成一個周期而不是一個項目：一份按風險編排、決定審甚麼的方案，每次指派都要過的獨立性關卡，以及一次會重新抽樣的結案。
- 如何準備審核用的流程文件 — 審核員只看流程圖是否有負責人、已批准的現行版本，以及證明有跟足的紀錄。以 QueryChart 的 CAPA 示例逐項準備。
- 點樣進行內部審計 — 進行內部審計，方法係界定標準同範圍，指派獨立審計員，抽樣證據，記錄發現同檢查矯正行動。睇下一個有效嘅 QueryChart 流程同埋應用佢嘅實際步驟。
- 點樣追蹤矯正行動 — 同擁有者追蹤矯正行動、到期日、連結發現、進度證據、升級規則同埋單獨嘅有效性檢查。睇下一個有效嘅 QueryChart 流程同埋應用佢嘅實際步驟。
- 點樣管理審計結果 — 管理審計結果，方法係記錄要求同證據、指派擁有者、同意行動，同埋驗證差距係咪已經關閉。睇下一個有效嘅 QueryChart 流程同埋應用佢嘅實際步驟。