Familia de procesos
Proceso de auditoría interna: del programa a la revisión por dirección
El ciclo de auditoría interna en cinco plantillas: programa y trabajo de campo, lista de comprobación, seguimiento de acciones correctivas, escalado de hallazgos vencidos y revisión por dirección, con variantes ISO 9001 y laboratorio.
La auditoría interna comprueba el sistema de gestión antes de que lo haga una certificadora o un cliente. La familia recorre programa basado en riesgo, lista de comprobación, acciones, escalado y revisión de dirección.
El proceso de auditoría interna define programa, independencia, hallazgos, acciones y verificación. La lista de comprobación convierte alcance y criterios en preguntas revisadas contra evidencias muestreadas; las variantes ISO y de laboratorio adaptan la misma forma.
El seguimiento de acciones correctivas controla fecha, retraso, pruebas y eficacia. El escalado de hallazgos llega al propietario con recursos y después a dirección cuando una acción se estanca; la revisión por dirección registra decisiones sobre cambios y recursos.
Los fallos habituales son observaciones sin dueño, verificaciones de tarea en vez de eficacia y revisiones sin decisión. Un hallazgo mayor entra en la cadena de no conformidad a CAPA y una auditoría de proveedor pertenece a calidad de proveedores. No hay plantilla genérica de preparación de auditoría fuera de laboratorio.
La secuencia
Paso 1: Plantilla de diagrama de flujo del proceso de auditoría interna
Plantilla de auditoría interna: programa basado en riesgos, comprobación de independencia del auditor, trabajo de campo, no conformidades, acción correctiva y seguimiento.
Paso 2: Lista de verificación de auditoría: del borrador al registro
Plantilla de diagrama de flujo de la lista de verificación de auditoría: alcance y criterios, preguntas desde los apartados, revisión y aprobación, evidencia muestreada línea a línea, conforme, no conforme o no aplica, y conservación.
Paso 3: Diagrama de flujo del seguimiento de acciones correctivas
Plantilla de seguimiento de acciones correctivas: responsable y fecha de vencimiento, avances, prórrogas, escalado por vencimiento, verificación de evidencias, comprobación de eficacia tras un periodo de revisión, y cierre o reapertura.
Paso 4: Diagrama de flujo del escalado de hallazgos de auditoría
Diagrama de flujo del escalado de hallazgos de auditoría: clasificación, responsable con nombre y fecha límite, hallazgos discutidos, respuesta vencida, escalado al dueño del proceso, revisión por la dirección y aceptación de riesgo.
Paso 5: Diagrama de flujo de la revisión por la dirección (ISO 9001, 9.3)
Plantilla de diagrama de flujo de la revisión por la dirección: intervalo y quórum, paquete de entradas, envío previo, decisión de conveniencia, mejoras y recursos, acciones en acta y seguimiento hasta la próxima revisión.
También forma parte de esta familia
- Proceso de auditoría interna ISO 9001 (apartado 9.2) — Diagrama del proceso de auditoría interna según el apartado 9.2 de ISO 9001: programa de auditoría, criterios y alcance, ejecución, tratamiento de hallazgos, acción correctiva y revisión por la dirección.
- Diagrama de flujo del proceso de auditoría — Diagrama de flujo del proceso de auditoría: programa anual, planificación, reunión de apertura, muestreo de evidencias, clasificación de hallazgos, acciones correctivas y cierre verificado.
- Diagrama de flujo de la auditoría interna de laboratorio — Flujo editable de auditoría interna de laboratorio: planificar una revisión independiente, examinar registros y actividades, documentar hallazgos, acordar responsables de la respuesta y aprobar el seguimiento.
- Diagrama de flujo de preparación de auditorías de laboratorio — Flujo editable de preparación de auditorías de laboratorio: confirmar el alcance y los criterios, reunir evidencias controladas, abordar carencias de preparación, revisar el dosier de auditoría e informar a los participantes.
- Diagrama de flujo de auditoría a proveedores (segunda parte) — Plantilla de auditoría a proveedores en diagrama de flujo: programa por riesgo, notificación y agenda, documentación previa, reunión de apertura, muestreo, hallazgos clasificados, plan de acción y estatus en la lista aprobada.
Guías relacionadas
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- Cómo realizar un seguimiento de las acciones correctivas — Realice un seguimiento de las acciones correctivas con un propietario, fecha de vencimiento, hallazgo vinculado, evidencia de progreso, regla de escalamiento y una verificación de efectividad separada.
- Cómo gestionar los resultados de la auditoría — Administre los hallazgos de la auditoría registrando los requisitos y la evidencia, asignando un propietario, acordando una acción y verificando que se cierre la brecha.