Famille de processus
Processus d'audit interne : cinq modèles du programme d'audit à la revue de…
Le cycle d'audit interne en cinq modèles : programme basé sur les risques et travail sur le terrain, liste de contrôle, suivi des actions correctives, remontée des actions en retard et revue de direction qui boucle la boucle, avec ISO…
L'audit interne est la manière dont une organisation vérifie son propre système de management par rapport à ses propres exigences avant qu'un organisme de certification ou un client ne le fasse. La famille s'étend du programme basé sur les risques et de l'audit lui-même, en passant par la liste de contrôle à partir de laquelle l'auditeur travaille, le suivi des actions convenues pour chaque constatation et l'échelle d'escalade pour les actions qui bloquent, jusqu'à la revue de direction où la direction décide des changements et des ressources.
Le processus d'audit interne est le cycle : un programme construit à partir des risques, des audits effectués par des auditeurs indépendants du domaine, des conclusions enregistrées, des actions correctives convenues et une vérification de suivi. Au sein de chaque audit, le flux de travail de la liste de contrôle d'audit est le document de travail, la portée et les critères transformés en un ensemble de questions examinées, chaque ligne étant comparée à des preuves échantillonnées et marquée comme conforme, non conforme ou non applicable, puis conservée avec le dossier d'audit. Le modèle de processus d'audit est le même cycle dans sa forme ISO 19011 et couvre également les audits de seconde partie et de certification ; la variante ISO 9001 mappe les étapes à la clause 9.2 et se termine par une revue de direction.
Un audit n’est utile que dans la mesure où il advient de ses conclusions ; trois des cinq étapes surviennent après le rapport. Suivi des actions correctives suit la date d'échéance, traque les dérapages, vérifie les preuves et teste l'efficacité de l'action avant la clôture. Lorsqu'une action échoue, le processus d'escalade fixe une date finale, est transmis au propriétaire du processus qui détient la ressource, puis à la direction, qui finance l'action ou accepte formellement le risque. Le revue de direction s'exécute sur un pack d'entrée défini à un intervalle planifié et enregistre les décisions concernant les changements et les ressources.
Les échecs habituels : des conclusions rédigées sous forme d'observations afin que personne ne les possède, un suivi qui vérifie que l'action a été effectuée plutôt que son efficacité, et une revue de direction qui reçoit le résumé de l'audit mais n'enregistre aucune décision. Une découverte majeure qui nécessite une cause profonde génère un CAPA et entre dans la famille non-conformité à CAPA ; un audit fournisseur est la même forme d'audit effectuée sur le site d'un fournisseur et appartient à la qualité fournisseur. Les modèles de préparation à l'audit de laboratoire et d'audit interne de laboratoire sont les versions du cycle de l'audité et du laboratoire. Il n’existe pas de modèle générique de préparation à l’audit, seulement celui du laboratoire.
La séquence
Étape 1: Modèle d'organigramme du processus d'audit interne
Modèle d'organigramme du processus d'audit interne : programme d'audit basé sur les risques, contrôle de l'indépendance de l'auditeur, travail sur le terrain, non-conformités, actions correctives et suivi.
Étape 2: Flux de la checklist d’audit : du brouillon à l’enregistrement
Modèle d’organigramme de la checklist d’audit : périmètre et critères, questions tirées des clauses, revue et approbation de la checklist, preuves échantillonnées ligne par ligne, conforme, non conforme ou sans objet, et conservation.
Étape 3: Organigramme du processus de suivi des mesures correctives (résultats de…
Modèle d'organigramme de suivi des actions correctives : propriétaire et date d'échéance, mises à jour de progression, extensions, escalade en retard, vérification des preuves, contrôle d'efficacité après une période d'examen, puis…
Étape 4: Processus d'escalade des constats d'audit (retards)
Modèle de diagramme du processus d'escalade des constats d'audit : notation, responsable et échéance, contestation, retard, escalade au responsable du processus, revue de direction, acceptation du risque et clôture.
Étape 5: Organigramme du processus de revue de direction (ISO 9001 clause 9.3)
Modèle d'organigramme du processus d'examen de la direction : intervalle et quorum, pack d'entrées, prélecture, décision d'adéquation, décisions d'amélioration et de ressources, actions consignées et suivi jusqu'à l'examen suivant.
Également dans cette famille
- Processus d'audit interne ISO 9001 (clause 9.2) — Un organigramme du processus d'audit interne ISO 9001 aligné sur la clause 9.2. Documente la planification du programme d'audit, la définition des critères, l'exécution de l'audit, l'acheminement des conclusions, les mesures correctives…
- Diagramme du processus d'audit — Diagramme du processus d'audit : programme d'audit, planification, réunion d'ouverture, échantillonnage des preuves, classification des constats, actions correctives et clôture.
- Organigramme du processus d'audit interne du laboratoire — Un flux de travail d'audit interne de laboratoire modifiable pour planifier un examen indépendant, examiner les enregistrements et les activités, documenter les résultats, convenir de la propriété de la réponse et approuver le suivi.
- Organigramme du processus de préparation aux audits de laboratoire — Un flux de travail modifiable de préparation à l'audit de laboratoire pour confirmer la portée et les critères, collecter des preuves contrôlées, combler les lacunes de préparation, examiner le dossier d'audit et informer les participants.
- Organigramme du processus d'audit des fournisseurs (audit de seconde partie) — Modèle d'organigramme du processus d'audit des fournisseurs : programme d'audit basé sur les risques, notification et ordre du jour, dossier de pré-audit, réunion d'ouverture, échantillonnage des preuves, conclusions notées, plan…
Guides associés
- Comment créer un processus d'audit interne — Comment concevoir un processus d'audit interne comme un cycle plutôt que comme un projet : un programme basé sur les risques décidant de ce qui sera audité, un contrôle d'indépendance de chaque mission et une clôture qui rééchantillonne.
- Comment mener un audit interne — Mener un audit interne en définissant les critères et la portée, en désignant un auditeur indépendant, en échantillonnant les preuves, en enregistrant les résultats et en vérifiant les actions correctives. Découvrez un processus…
- Comment suivre les actions correctives — Suivez les actions correctives avec un propriétaire, une date d'échéance, des résultats liés, des preuves de progression, une règle d'escalade et un contrôle d'efficacité distinct. Découvrez un processus QueryChart fonctionnel et les…
- Comment gérer les résultats de l'audit — Gérez les résultats de l'audit en enregistrant les exigences et les preuves, en attribuant un propriétaire, en acceptant une action et en vérifiant que l'écart est comblé. Découvrez un processus QueryChart fonctionnel et les étapes…