Comment gérer les résultats de l'audit
Gérez les résultats de l'audit en enregistrant les exigences et les preuves, en attribuant un propriétaire, en acceptant une action et en vérifiant que l'écart est comblé. Découvrez un processus QueryChart fonctionnel et les étapes…
Gérez les résultats de l'audit en enregistrant les exigences et les preuves, en attribuant un propriétaire, en acceptant une action et en vérifiant que l'écart est comblé.
En bref
- Écrivez le résultat : indiquez le critère, les preuves échantillonnées, l'état réel et l'écart sans prescrire de solution prématurément.
- Convenir de la propriété : classer la gravité, résoudre tout litige en matière de preuves, désigner un propriétaire nommé et approuver un plan d'action adéquat.
- Vérifier la clôture : recueillir des preuves de mise en œuvre, vérifier l'efficacité et enregistrer qui a accepté la clôture.
Comment gérer les constatations d’audit dans la pratique
Une constatation n’est pas un titre de tâche. C'est une affirmation défendable selon laquelle une condition observée ne répond pas à un critère énoncé. La classification affecte l'escalade, mais la gravité ne doit jamais remplacer les preuves et la voie à suivre pour les litiges.
Conservez la conclusion originale, tout litige et la résolution dans un seul dossier. Définissez un responsable d'action et une date d'échéance, examinez le plan, surveillez les progrès et séparez la mise en œuvre d'un contrôle d'efficacité.
Voir le workflow du processus de remontée des résultats d'audit
Parcourez les décisions qui sous-tendent la manière de gérer les résultats de l’audit.
Écrivez la découverte
Le constat émis est classifié ; les problèmes majeurs sont escaladés tandis que les observations entrent dans un registre d’amélioration.
Accepter la propriété
Un différend est examiné par rapport aux preuves avant qu'un propriétaire et un plan d'action adéquat ne soient acceptés.
Vérifier la fermeture
Les progrès sont surveillés, les preuves sont vérifiées et la clôture suit la vérification plutôt qu'un signalement complet auto-déclaré.
Comment cela fonctionne
Écrivez la découverte
Énoncez le critère, les preuves échantillonnées, l’état réel et l’écart sans prescrire de solution prématurément.
Accepter la propriété
Classez la gravité, résolvez tout litige en matière de preuves, attribuez un propriétaire nommé et approuvez un plan d'action adéquat.
Vérifier la fermeture
Recueillir des preuves de mise en œuvre, vérifier l’efficacité et enregistrer qui a accepté la clôture.
Erreurs à éviter
Il manque le dossier de décision
Gardez l'acteur, la décision et l'état effectif aux côtés du résultat. Une constatation n’est pas un titre de tâche. C'est une affirmation défendable selon laquelle une condition observée ne répond pas à un critère énoncé. La classification affecte l'escalade, mais la gravité ne doit jamais remplacer les preuves et la voie à suivre pour les litiges.
Ouvrir le processus travaillé
Utilisez le modèle de processus de remontée des résultats d'audit lié pour adapter le flux de travail à votre équipe.
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Questions fréquentes
Un propriétaire peut-il contester une constatation ?
Oui. Examinez les critères et les preuves, enregistrez la décision et conservez le dossier original.
Une observation est-elle une non-conformité ?
Pas nécessairement ; maintenir explicites sa classification et son itinéraire de suivi.
Qui clôture une constatation ?
Un réviseur autorisé après avoir vérifié les preuves et le résultat de l'action, pas simplement le propriétaire de l'action.
