كيفية إدارة نتائج التدقيق

باختصار

• اكتب النتيجة: معيار الدولة، وعينة الأدلة، والحالة الفعلية، والفجوة دون وصف حل قبل الأوان.
• الموافقة على الملكية: تصنيف الخطورة، وحل أي نزاع بشأن الأدلة، وتعيين مالك محدد والموافقة على خطة عمل مناسبة.
• التحقق من الإغلاق: جمع أدلة التنفيذ والتحقق من الفعالية وتسجيل من قبل الإغلاق.

كيفية إدارة نتائج التدقيق في الممارسة العملية

النتيجة ليست عنوان المهمة. إنها عبارة يمكن الدفاع عنها بأن الحالة المرصودة تفشل في تحقيق معيار محدد. يؤثر التصنيف على التصعيد، لكن الشدة لا ينبغي أن تحل محل الأدلة وطريق النزاعات.

احتفظ بالنتيجة الأصلية وأي نزاع والحل في سجل واحد. قم بتعيين مالك الإجراء وتاريخ الاستحقاق، ومراجعة الخطة، ومراقبة التقدم وفصل التنفيذ عن فحص الفعالية.

كيف تعمل

1. اكتب النتيجة

   معيار الدولة، وعينة الأدلة، والحالة الفعلية والفجوة دون وصف الحل قبل الأوان.

2. الموافقة على الملكية

   تصنيف الخطورة، وحل أي نزاع حول الأدلة، وتعيين مالك محدد والموافقة على خطة عمل مناسبة.

3. التحقق من الإغلاق

   جمع أدلة التنفيذ والتحقق من الفعالية وتسجيل من قبل الإغلاق.

أخطاء ينبغي تجنّبها

• فقدان سجل القرار

  إبقاء الفاعل والقرار والحالة الفعلية إلى جانب المخرجات. النتيجة ليست عنوان المهمة. إنها عبارة يمكن الدفاع عنها بأن الحالة المرصودة تفشل في تحقيق معيار محدد. يؤثر التصنيف على التصعيد، لكن الشدة لا ينبغي أن تحل محل الأدلة وطريق النزاعات.

الأسئلة الشائعة

هل يمكن للمالك الاعتراض على النتيجة؟

نعم. مراجعة المعيار والأدلة، وتسجيل القرار، والاحتفاظ بالسجل الأصلي.

هل تعتبر الملاحظة عدم مطابقة؟

ليس بالضرورة؛ الحفاظ على تصنيفها ومسار المتابعة واضحا.

من يغلق النتيجة؟

المراجع المعتمد بعد التحقق من الأدلة ونتيجة الإجراء، وليس مجرد صاحب الإجراء.