Hvordan man håndterer revisionsresultater
Administrer revisionsresultater ved at registrere kravet og beviserne, tildele en ejer, acceptere en handling og verificere, at hullet er lukket. Se en bearbejdet QueryChart-proces og praktiske trin til at anvende den.
Administrer revisionsresultater ved at registrere kravet og beviserne, tildele en ejer, acceptere en handling og verificere, at hullet er lukket.
Kort fortalt
- Skriv resultatet: Angiv kriterium, samplet bevis, faktisk tilstand og hullet uden at ordinere en løsning for tidligt.
- Aftal ejerskab: Klassificer alvoren, løs enhver bevistvist, tildel en navngiven ejer og godkend en passende handlingsplan.
- Bekræft lukningen: Indsaml implementeringsbevis, tjek effektiviteten og registrer, hvem der har accepteret lukningen.
Hvordan man håndterer revisionsresultater i praksis
Et fund er ikke en opgavetitel. Det er et forsvarligt udsagn, at en observeret tilstand ikke opfylder et angivet kriterium. Klassificering påvirker eskalering, men alvoren bør aldrig erstatte beviserne og vejen for tvister.
Gem den oprindelige konstatering, enhver tvist og løsningen i én post. Indstil en handlingsejer og forfaldsdato, gennemgå planen, overvåg fremskridt og adskil implementering fra et effektivitetstjek.
Sådan fungerer det
Skriv resultatet
Angiv kriterium, samplet bevis, faktisk tilstand og hullet uden at ordinere en løsning for tidligt.
Aftal ejerskab
Klassificer sværhedsgraden, løs enhver bevistvist, tildel en navngiven ejer og godkend en passende handlingsplan.
Bekræft lukningen
Indsaml implementeringsbevis, kontroller effektiviteten og registrer, hvem der har accepteret lukning.
Faldgruber du skal undgå
Mangler beslutningsprotokollen
Hold aktøren, beslutningen og den effektive tilstand ved siden af outputtet. Et fund er ikke en opgavetitel. Det er et forsvarligt udsagn, at en observeret tilstand ikke opfylder et angivet kriterium. Klassificering påvirker eskalering, men alvoren bør aldrig erstatte beviserne og vejen for tvister.
Ofte stillede spørgsmål
Kan en ejer bestride en konstatering?
Ja. Gennemgå kriteriet og beviserne, noter beslutningen, og behold den oprindelige registrering.
Er en observation en afvigelse?
Ikke nødvendigvis; holde dens klassificering og opfølgningsrute eksplicit.
Hvem lukker et fund?
En autoriseret anmelder efter at have kontrolleret beviser og handlingsresultatet, ikke blot handlingens ejer.