Cómo realizar un seguimiento de las acciones correctivas
Realice un seguimiento de las acciones correctivas con un propietario, fecha de vencimiento, hallazgo vinculado, evidencia de progreso, regla de escalamiento y una verificación de efectividad separada.
Realice un seguimiento de las acciones correctivas con un propietario, fecha de vencimiento, hallazgo vinculado, evidencia de progreso, regla de escalamiento y una verificación de efectividad separada.
En resumen
- Registre la acción: vincule el hallazgo y la causa raíz con un propietario, compromiso, fecha de vencimiento y evidencia esperada.
- Supervise las excepciones: registre el progreso, justifique las extensiones una vez y escale los hallazgos importantes o atrasados.
- Pruebe el resultado: confirme la implementación y programe una revisión de efectividad posterior con una medida definida.
Cómo realizar un seguimiento de las acciones correctivas en la práctica
Un estado rojo o verde oculta si se eliminó la causa subyacente. El registro debe distinguir entre acción planificada, acción implementada, evidencia revisada y resultado efectivo. Una extensión debe preservar la fecha de vencimiento y el motivo originales.
Utilice un registro de seguimiento vinculado al hallazgo. Haga que el propietario publique evidencia antes de la fecha de vencimiento, marque los elementos vencidos, apruebe cualquier extensión y luego programe la verificación en un momento en que realmente se pueda observar la recurrencia.
Cómo funciona
Registra la acción
Vincule el hallazgo y la causa raíz con un propietario, compromiso, fecha de vencimiento y evidencia esperada.
Supervisar excepciones
Registre el progreso, justifique las extensiones una vez y escale los hallazgos importantes o atrasados.
Prueba el resultado
Confirmar la implementación y programar una revisión de efectividad posterior con una medida definida.
Errores que debes evitar
Falta el registro de decisión
Mantenga al actor, la decisión y el estado efectivo junto con el resultado. Un estado rojo o verde oculta si se eliminó la causa subyacente. El registro debe distinguir entre acción planificada, acción implementada, evidencia revisada y resultado efectivo. Una extensión debe preservar la fecha de vencimiento y el motivo originales.
Preguntas frecuentes
¿Se completa igual que efectivo?
No. La finalización prueba que la tarea se realizó; La eficacia comprueba si el problema original dejó de repetirse.
¿Qué pertenece a una extensión?
Fecha original, fecha de revisión, motivo, aprobador y efecto sobre el riesgo.
¿Qué debe mostrar un tablero?
Titular, hallazgo, fecha de vencimiento, estado, antigüedad de vencimiento, evidencia y resultado de efectividad.