工程進度付款流程圖（付款申請與保留金）
工程進度付款流程圖範本：分項價值表付款申請、量度、核證、爭議、保留金、逾期付款通知及向下轉付。
甚麼是工程進度付款流程圖（付款申請與保留金）流程
進度付款是業主就承建商自上次付款以來已完成的工程價值所支付的款項，通常按月結算。觸發點是結算日，申索則建基於雙方在項目開始時協定的分項價值表：每一項代表工程的一部分並有訂價，申請書列明每項已完成的百分比，另加已批准的變更令，以及（合約容許時）存放於場內或場外的物料。這幅圖完整跟一個週期走一趟：附有放棄留置權聲明書及各項紀錄的申請、已完成工程的量度、核證人的現場視察與證書、業主審核保留金及過往付款、發放款項、承建商把款項轉付分包商及供應商，以及保留金到期發放的一刻。
它和一般的發票審批不同，也和合約審批流程、專案變更申請流程的路徑不同，原因是合約已經定下時間表和各方角色。核證的是建築師或工程師，或合約指定的付款核證人，而證書是專業聲明，不是應付賬款部的單據核對。保留金每次付款都會扣起，發放與里程碑掛鈎，而不是與發票掛鈎。就金額提出爭議、或投訴逾期付款的通知期往往十分嚴格，一旦錯過，雙方的權利可能隨之改變。無論你們採用 AIA、FIDIC、NEC、JCT 還是自訂的合約格式，文件名稱和日數都不同，所以請把這幅圖當作一個可以按合約調整的結構，而不是法律意見。已批准的變更由工程變更令流程（/yue/templates/工程變更指令流程）帶來；在檢驗中未獲接受的工程，則可能出現在竣工缺漏清單流程（/yue/templates/竣工缺漏清單流程）或工程檢驗停工待檢點流程（/yue/templates/施工檢驗停工待檢點流程）之中。
五個判斷撐起整個週期。「數量與百分比是否相符？」是量度關卡，把高報的申請連同理由退回，比事後爭議證書便宜得多。「工程是否符合合約文件？」決定核證人要不要為有缺陷的工程扣起款項。「對核證金額是否有爭議？」由業主代表負責，因為保障業主立場的是書面通知，而不是口頭爭辯。「款項是否準時收到？」連繫着承建商的補救權利，「是否到期發放保留金？」則不是把週期帶回下一個結算日，就是結束賬目。業主逾期付款所引致的延誤，可以引入延長工期申索流程（/yue/templates/延長工期申索流程），所以請保留好相關日期。
本流程圖涵蓋的內容
本範本包含
- 五條泳道（承建商、業主的工料測量師、建築師／工程師、業主代表及業主應付賬款部）橫跨五個階段：申請、量度、核證、審核與付款，以及轉付與結案
- 一個附帶證據的申請步驟：「按分項價值表擬備付款申請」，接着是「附上放棄留置權聲明書、經核證的工資紀錄及儲存物料證明」
- 一個量度關卡，「數量與百分比是否相符？」，其「高報」分支走到「標出差異，連同理由退回承建商」，並回到申請步驟
- 核證人的兩個步驟：「工程是否符合合約文件？」（有一條扣起有缺陷工程價值的分支），以及「發出付款證書」
- 爭議與付款部分：「對核證金額是否有爭議？」、一條以書面通知有爭議項目的例外路徑，以及「款項是否準時收到？」（逾期付款通知後回到同一個判斷）
- 轉付與保留金：向分包商付款、更新成本報告，以及「是否到期發放保留金？」，它不是循環到下一個結算期，就是結束於「保留金已發放，最終付款結案」
何時使用本範本
- 你正為新項目訂立每月付款申請的做法，想在第一個結算日之前，讓承建商、核證人和業主先協定各人的職責
- 付款申請經常遲交或被爭議，你需要看清楚量度和核證究竟在哪個步驟發生
- 你是承建商或分包商，想把每次申請必須附上的聲明書和紀錄記錄下來
- 業主代表想為每一期核證、扣起和支付的內容，留下可供審計的紀錄
- 你要培訓項目會計或初級工料測量師，讓他們明白付款、保留金和通知之間如何連繫
運作方式
把泳道改成合約中的各方
把泳道名稱換成合約內的角色。在設計及建造工程中，建築師和工程師泳道可能屬業主的顧問；較小的工程裏，一個人可以同時是工料測量師和業主代表。把泳道合併，好過畫一次沒有人會做的交接。
定出結算日與分項價值表
寫明每月的截數日、分項價值表的格式，以及由誰批核。同時註明儲存物料和已批准的變更如何申索，因為這兩類項目最容易引起爭論。
列出隨附文件
寫明合約或當地法例規定每次申請要附上的聲明書、工資紀錄、保險證明和保證書，以及每份由誰簽署。
寫下回覆與付款期限
抄錄合約訂明的核證日數、核證後的付款日數，以及就爭議發出通知的日數。把它們寫在相關步驟的備註上，並按你們自己的合約調整每個數字。
界定保留金及其發放條件
寫明保留金的百分比、在某個里程碑後是否調低，以及發放須符合甚麼條件：實質完工、缺陷責任期、最終證書，或以保證書替代。
決定被拒的申請長甚麼樣
說明高報的申請是整份退回，還是以較低金額核證，以及理由由誰撰寫。這就是圖中的循環。
用兩個真實的付款期走一遍
拿一個順利的月份和一個有爭議的月份，逐步對照這幅圖。任何大家說有做、圖上卻沒有畫的步驟，或圖上有畫、實際卻被跳過的步驟，就是要跟進的發現。
常見問題
工程進度付款流程有哪些步驟？
到了結算日，承建商按分項價值表擬備申請，並附上聲明書和紀錄。業主的工料測量師量度已完成的工程，相符便通過，否則連同理由退回。建築師或工程師視察現場、扣起有缺陷的部分並發出付款證書。業主代表對照保留金和過往付款審核證書，任何爭議須在合約期內以書面通知，然後由應付賬款部扣除保留金後發放款項。承建商其後轉付分包商及供應商，保留金則在符合合約條件時發放。
甚麼是保留金？為何屬於這個流程？
保留金是業主在每期付款中扣起的一個百分比，用作工程完成及缺陷獲糾正的保證。它出現在審核步驟，因為每次付款都要扣除；到最後又再出現，因為發放要視乎實質完工等里程碑。百分比、調低安排和發放日期，視乎合約和當地法例。
這和一般的發票審批有何分別？
發票審批是把賬單與訂單核對。進度付款則是對已完成工程的量度估值，由獨立專業人士核證，通知期和付款期由合約訂明，並設有扣起的款項。角色和時間表，比計算本身更重要。
這幅圖適用於 AIA、FIDIC、NEC 或 JCT 合約嗎？
它是一個通用結構，符合大部分合約的大致形態，但文件名稱、核證人的角色和每個日數都不同。請把它當作起點，並按你們自己的合約逐步核對。它並不構成法律意見。
可以用於分包商的付款嗎？
可以。把泳道改名，使總承建商擔任業主的角色、分包商擔任承建商的角色，並採用分包合約的付款條款。「收到款才付款」與「有人付款才付款」這類條款，各地處理不同，請細閱你們的條文。
此流程所處的位置
在大多數機構中，此流程緊接建築工程變更指令流程圖（由通知到付款）之後。
它是合約管理中的其中一個步驟。
第 1 步: RFI 資料查詢流程圖（建築工程）
第 2 步: 建築工程變更指令流程圖（由通知到付款）
建築工程變更指令流程圖範本：書面通知、報價要求、分包商報價、建築師審閱、業主批准、未定價指示、分包合約修訂及付款。
第 3 步: 工程進度付款流程圖（付款申請與保留金） 當前位置
工程進度付款流程圖範本：分項價值表付款申請、量度、核證、爭議、保留金、逾期付款通知及向下轉付。