Kundeoprettelse (KYC) som Sankey-diagram: skabelon
Følg 1.000 ansøgninger om ny konto gennem identitetskontrol, screening og manuel gennemgang, og se, hvor mange der får en konto, afvises eller giver op. Erstat antallene.
Et Sankey-diagram over KYC-kundeoprettelse følger ansøgerne gennem de identitets- og screeningkontroller, en finansiel virksomhed kører, før en konto åbnes. Det viser afvisningerne og dem, der blot giver op, i samme billede.
Eksemplet starter med 1.000 ansøgninger. 820 består identitetskontrollen, 80 dumper den, og 100 opgiver forløbet. Af de 820 klarer 760 screeningen, og 60 går til manuel gennemgang, og til sidst åbner 740 en konto.
Afvisninger og frafald er tegnet som noder, hvor flere veje løber sammen, så du kan se, at 160 ansøgere gav op, 60 af dem efter at have bestået alle kontroller. Det er et signal om gnidning, ikke om compliance. Diagrammet viser kun antal og antyder intet om, hvad nogen tilsynsmyndighed kræver.
Sådan læser du dette diagram
- 820 af 1.000 ansøgere består identitetskontrollen; 80 dumper, og 100 forlader forløbet på det trin.
- 60 ansøgere (8 % af dem, der bestod identitetskontrollen) sendes til manuel gennemgang, og to tredjedele af dem (40) godkendes.
- I alt falder 160 ansøgere fra, 60 af dem efter at screeningen allerede var ren.
- 740 konti åbnes (74 %), og 100 ansøgere afvises (10 %).
Data bag diagrammet
Opdigtede tal til illustration. Ikke data om nogen virkelig organisation. Antal ansøgere for én periode.
| Fra | Til | Mængde (ansøgere) |
|---|---|---|
| Ansøgere | Identitet verificeret | 820 |
| Ansøgere | Identitetskontrol fejlet | 80 |
| Ansøgere | Frafaldet | 100 |
| Identitet verificeret | Screening ren | 760 |
| Identitet verificeret | Manuel gennemgang | 60 |
| Identitetskontrol fejlet | Afvist | 80 |
| Manuel gennemgang | Konto åbnet | 40 |
| Manuel gennemgang | Afvist | 20 |
| Screening ren | Konto åbnet | 700 |
| Screening ren | Frafaldet | 60 |
De samme data som CSV
source,target,value
Ansøgere,Identitet verificeret,820
Ansøgere,Identitetskontrol fejlet,80
Ansøgere,Frafaldet,100
Identitet verificeret,Screening ren,760
Identitet verificeret,Manuel gennemgang,60
Identitetskontrol fejlet,Afvist,80
Manuel gennemgang,Konto åbnet,40
Manuel gennemgang,Afvist,20
Screening ren,Konto åbnet,700
Screening ren,Frafaldet,60Sådan fungerer det
Tæl ansøgere ind i hver kontrol
Start med alle, der påbegyndte ansøgningen i perioden, og tilføj kontrollerne i den rækkefølge, de køres.
Tilføj alle udgange
Giv fejlet, afvist og frafaldet hver sin node, og send hvert tidligere trin ind i dem, hvor ansøgere forlod forløbet.
Kontrollér, at hvert trin balancerer
Alle, der kommer ind i et trin, skal forlade det. Ansøgere, der stadig venter, skal have en node for sig.
Ofte stillede spørgsmål
Er dette en compliancerapport?
Nej. Det er et billede af antal, der hjælper et team med at se gnidning. Compliancedokumentation forbliver i dine systemer.
Kan jeg dele afvisninger efter årsag?
Ja. Erstat noden Afvist med én node pr. årsag, og forbind kontrollerne med dem.
Redigér dette Sankey-diagram over kundeoprettelse
Åbn eksemplet som dit eget diagram, og indtast dine ansøgerantal for hver kontrol.