Proceso de gestión del riesgo de proveedores
Diagrama de carriles editable de la gestión del riesgo de proveedores: de «Identificar al proveedor y la dependencia del gasto» a «¿El cribado detecta un riesgo elevado?» y un resultado documentado, con roles, excepciones y evidencias.
¿Qué es proceso de gestión del riesgo de proveedores?
El flujo empieza en «Identificar al proveedor y la dependencia del gasto». Los dos pasos siguientes, «Clasificar la criticidad y el acceso a datos» y «Cribar los riesgos financieros, operativos y de cumplimiento», establecen la información necesaria para una decisión defendible. El diagrama asigna cada traspaso a un rol y conserva las evidencias al cierre.
Las puertas principales son «¿El cribado detecta un riesgo elevado?» y «¿Riesgo residual aceptable según la autoridad?». La primera rama lleva a aplicar la revisión estándar con una justificación documentada; la segunda puede exigir mitigación, una revisión reforzada o el rechazo. Si no se puede resolver, el caso puede terminar en «Rechazar al proveedor e iniciar un abastecimiento alternativo». Define la criticidad y la frecuencia de revisión a partir de la dependencia real del suministro.
Qué cubre este diagrama de flujo
En esta plantilla
- «Identificar al proveedor y la dependencia del gasto», seguido de «Clasificar la criticidad y el acceso a datos».
- «¿El cribado detecta un riesgo elevado?», con una vía para «Aplicar la revisión estándar con una justificación documentada».
- «Solicitar evidencias y planes de continuidad» y «Evaluar el riesgo residual y las mitigaciones» como traspasos distintos entre proveedor y equipo interno.
- «¿Riesgo residual aceptable según la autoridad?», con «Exigir mitigación, revisión reforzada o rechazo» cuando la decisión no se supera. Otra decisión, «¿Es viable un plan de mitigación financiado?», puede terminar en «Rechazar al proveedor e iniciar un abastecimiento alternativo».
- «Acordar responsable, controles e intervalo de revisión», «Aprobar el uso o una fuente alternativa» y «Registrar la calificación de riesgo y los desencadenantes de seguimiento» como cierre controlado.
Cuándo usar esta plantilla
- Úsalo para acordar quién es responsable de «Identificar al proveedor y la dependencia del gasto» y qué información necesita el siguiente rol.
- Úsalo cuando la respuesta a «¿El cribado detecta un riesgo elevado?» no está clara o las decisiones se toman fuera del registro.
- Úsalo para que «Registrar la calificación de riesgo y los desencadenantes de seguimiento» sea visible en una auditoría o en una revisión operativa.
Cómo funciona
Asigna los responsables de las decisiones
Sustituye los carriles Compras, Responsable de negocio, Equipo de riesgos, Proveedor y Aprobador por tus funciones reales. Mantén al responsable de «¿El cribado detecta un riesgo elevado?» separado del solicitante cuando lo exijan tus reglas de autoridad.
Configura las puertas
Define la criticidad y la frecuencia de revisión a partir de la dependencia real del suministro. Define qué evidencia basta para «¿Riesgo residual aceptable según la autoridad?» y quién puede autorizar una excepción.
Conecta los registros posteriores
Vincula «Registrar la calificación de riesgo y los desencadenantes de seguimiento» con el pedido de compra, el contrato, la ficha del proveedor o el caso operativo que corresponda. Fija los plazos de conservación y revisión según tu política documental.
Preguntas frecuentes
¿Qué incluye la plantilla del proceso de gestión del riesgo de proveedores?
Cubre «Identificar al proveedor y la dependencia del gasto», «Cribar los riesgos financieros, operativos y de cumplimiento», «Evaluar el riesgo residual y las mitigaciones» y «Registrar la calificación de riesgo y los desencadenantes de seguimiento», con tres decisiones etiquetadas y vías de retrabajo.
¿Se pueden cambiar las reglas de decisión?
Sí. Define la criticidad y la frecuencia de revisión a partir de la dependencia real del suministro. Edita las etiquetas de las puertas, los carriles y las vías de retorno antes de usar el diagrama en tu organización.
¿Qué evidencias conviene conservar?
Conserva la información de entrada de «¿El cribado detecta un riesgo elevado?», la evidencia que respalda «¿Riesgo residual aceptable según la autoridad?», las aprobaciones o decisiones de excepción y el registro de cierre: «Registrar la calificación de riesgo y los desencadenantes de seguimiento».
Dónde encaja este proceso
En la mayoría de las organizaciones, este proceso da paso a Diagrama de flujo de auditoría a proveedores (segunda parte).
Viene después
- Diagrama de flujo de auditoría a proveedores (segunda parte) — Plantilla de auditoría a proveedores en diagrama de flujo: programa por riesgo, notificación y agenda, documentación previa, reunión de apertura, muestreo, hallazgos clasificados, plan de acción y estatus en la lista aprobada.