Lista de verificación de control de documentos
Una lista de verificación de control de documentos prueba si un elemento controlado está identificado, revisado, aprobado, disponible, protegido, actualizado y retirado adecuadamente.
Una lista de verificación de control de documentos prueba si un elemento controlado está identificado, revisado, aprobado, disponible, protegido, actualizado y retirado adecuadamente.
En resumen
- Verificar identidad y aprobación: Confirmar identificación, propietario, revisión, revisión de idoneidad, aprobación y fecha de vigencia.
- Verifique disponibilidad y protección: abra la copia controlada donde se trabaja y verifique los derechos de acceso y edición.
- Verifique el cierre del ciclo de vida: rastree la emisión anterior, la evidencia de retiro, la regla de retención y la próxima fecha de revisión.
Lista de verificación de control de documentos en la práctica.
Una lista de verificación es útil cuando solicita evidencia, no una impresión de sí o no. Un revisor debería poder seleccionar un documento y señalar su entrada en el registro, aprobación, copia efectiva, distribución y emisión anterior.
Aplicar la lista de verificación en cuestión y durante el muestreo periódico. Registre la identificación y revisión del documento de muestra, el enlace de evidencia, el propietario de la excepción y la resolución; Trate los errores recurrentes como un defecto del proceso en lugar de otra casilla sin marcar.
Auditar un documento a lo largo de su ciclo de vida
Rastree un documento de muestra desde la revisión y aprobación hasta el acceso a la copia actual, el retiro y su próxima revisión.
Verificar identidad y aprobación
El borrador y la revisión técnica proporcionan las pruebas para los controles de identidad e idoneidad.
Consulta disponibilidad y protección
La aprobación y la asignación de versión distinguen el tema efectivo del contenido candidato.
Comprobar el cierre del ciclo de vida
El registro, la publicación, el retiro y la revisión periódica proporcionan la evidencia restante de la lista de verificación.
Cómo funciona
Verificar identidad y aprobación
Confirme identificación, propietario, revisión, revisión de idoneidad, aprobación y fecha de vigencia.
Consulta disponibilidad y protección
Abra la copia controlada donde se realiza el trabajo y verifique los derechos de acceso y edición.
Comprobar el cierre del ciclo de vida
Rastree la emisión anterior, la evidencia de retiro, la regla de retención y la fecha de la próxima revisión.
Errores que debes evitar
Marcando sin evidencia
Una casilla marcada no puede mostrar qué aprobación o copia de punto de uso se verificó realmente.
Abrir el flujo de trabajo trabajado
Adapte la plantilla del proceso de control de documentos a su equipo y publique una versión actual controlada.
Guías relacionadas
Preguntas frecuentes
¿Es una lista de verificación el control en sí?
No. Muestra si los controles operaron y registra las lagunas para su corrección.
¿Se deben muestrear todos los artículos?
Elija una muestra basada en riesgos, con controles más profundos de procedimientos críticos y cambios recientes.
¿Qué pertenece a un cheque fallido?
ID del documento, condición observada, control esperado, propietario y acción de seguimiento.