文件控制檢查清單
文件控制檢查清單會測試受控項目係咪已經識別、審查、核准、可用、受保護、最新同埋正確退休。睇下一個正常運作嘅 QueryChart 工作流程同埋使用佢所需嘅檢查。
文件控制檢查清單會測試受控項目係咪已經識別、審查、核准、可用、受保護、最新同埋正確退休。
簡而言之
- 檢查身分同核准：確認身分證、擁有者、修訂、適合性審查、核准同生效日期。
- 檢查可用性同保護：喺工作發生嘅地方打開受控副本，同埋驗證存取同編輯權限。
- 檢查生命週期關閉：追蹤之前嘅問題、撤銷證據、保留規則同埋下次審查日期。
實際上嘅文件控制檢查清單
檢查表係要求證據嘅時候好有用，而唔係一個係定唔係嘅印象。審查員應該能夠揀一份文件，並指出佢嘅登記記錄、核准、有效副本、分發同之前嘅問題。
喺有問題同埋定期抽樣期間套用檢查清單。記錄抽樣文件 ID 同修訂、證據連結、例外擁有者同解決方案；將重複嘅錯過視為一個過程缺陷，而唔係另一個未勾選嘅方框。
運作方式
檢查身分同核准
確認身分證、擁有者、修訂、適合性審查、核准同生效日期。
檢查可用性同保護
喺工作發生嘅地方打開受控副本，然後驗證存取同編輯權限。
檢查生命週期關閉
追蹤之前嘅問題、撤銷證據、保留規則同埋下次審查日期。
應避免的錯誤
喺冇證據嘅情況下啪啪啪
標記咗嘅方框唔可以顯示實際勾選咗邊個核准或者使用點副本。
常見問題
檢查清單係咪控制本身？
唔係。佢會抽樣控制項係咪運作，同埋記錄缺口以便更正。
係咪應該每個項目都要抽樣？
揀一個以風險為基礎嘅樣本，同埋對重要程序同最近嘅變動進行更深入嘅檢查。
失敗嘅支票屬於咩？
文件 ID 、觀察到嘅狀況、預期控制、擁有者同跟進行動。