供应商风险管理流程图
可编辑的供应商风险管理泳道图：从“识别供应商与支出依赖”到“筛查发现风险偏高？”，直至留档结果，含明确角色与例外路径。
什么是供应商风险管理流程
流程从“识别供应商与支出依赖”开始。接下来的两步，“划分关键程度与数据访问权限”和“筛查财务、运营与合规风险”，为后面站得住脚的决策准备好所需信息。图中把每一次交接都分配给具体角色，并在收尾时保留证据。
主要的关口是“筛查发现风险偏高？”和“剩余风险在授权范围内可接受？”。第一个分支通向“按标准流程审查并记录理由”；第二个分支可能要求“要求缓解、加强审查或否决”。如果问题仍无法解决，个案可以终止于“否决该供应商并启动替代寻源”。请根据实际的供应依赖来确定关键程度和复审频率。
本流程图涵盖的内容
本模板包含
- 先“识别供应商与支出依赖”，再“划分关键程度与数据访问权限”。
- “筛查发现风险偏高？”及其对应的“按标准流程审查并记录理由”路径。
- “索取证据与连续性计划”与“评估剩余风险与缓解措施”，分别作为供应商与内部之间的独立交接。
- “剩余风险在授权范围内可接受？”，不通过时转入“要求缓解、加强审查或否决”。另一个判断可以终止于“否决该供应商并启动替代寻源”。
- “约定责任人、控制措施与复审周期”、“批准使用或改用替代来源”，以及作为受控收尾的“记录风险评级与监控触发条件”。
何时使用本模板
- 用它来约定谁负责“识别供应商与支出依赖”，以及下一个角色需要哪些信息。
- 当“筛查发现风险偏高？”的答案不明确，或决策是在记录之外做出时，使用它。
- 用它让“记录风险评级与监控触发条件”在审计或运营复盘中清晰可见。
运作方式
指定决策责任人
把采购、业务负责人、风险团队、供应商、审批人这几条泳道换成你们实际的职能。如果授权规则要求，请让“筛查发现风险偏高？”的责任人与申请人分开。
配置各个关口
根据实际的供应依赖来确定关键程度和复审频率。明确“剩余风险在授权范围内可接受？”需要什么样的证据才算充分，以及谁有权批准例外。
连接下游记录
把“记录风险评级与监控触发条件”链接到相关的采购订单、合同、供应商档案或运营个案。按照你们的文件管理政策设定保存期限与复审日期。
常见问题
供应商风险管理流程模板包含哪些内容？
它涵盖识别供应商与支出依赖、筛查财务、运营与合规风险、评估剩余风险与缓解措施，以及记录风险评级与监控触发条件，其中有三个带标签的判断和返工路径。
决策规则可以修改吗？
可以。请根据实际的供应依赖来确定关键程度和复审频率。在组织内使用之前，可以编辑关口标签、泳道和返回路径。
应当保留哪些证据？
保留“筛查发现风险偏高？”的输入、支撑“剩余风险在授权范围内可接受？”的证据、审批或例外决定，以及收尾记录：“记录风险评级与监控触发条件”。
此流程所处的位置
在大多数组织中，此流程会交接给供应商审核流程图（第二方审核）。
后续流程
- 供应商审核流程图（第二方审核） — 供应商审核流程图模板：基于风险的审核方案、通知与日程、审核前资料包、首次会议、证据抽样、发现项定级、纠正措施计划，以及合格供应商名录状态。