合同审查流程图：从接收到达成一致的条款
合同审查流程图：接收、按金额与风险分类、依条款手册走快速通道、标注修改意见、财务与风险审查、谈判轮次与移交。
什么是合同审查流程图：从接收到达成一致的条款流程
合同审查，就是从一份合同送到手上，到它的条款变得可以接受之间的那段工作。业务方需要把交易做成；法务则要判断眼前这份文本能否保护公司，如果不能，哪些必须改、哪些可以让。写成任务清单，它会塌缩成一行字，叫作法务审查。画到泳道上，它才显出本来的样子：一份文件在法务、财务、风险、合同对方之间来回流转，而其中大部分时间是在排队，而不是在审查。
这不是合同审批。审批是另一个问题：在法务放行条款之后，谁有权代表公司作出约束，那依据的是授权审批权限表，而不是法律判断。在本图中，审批正好从流程结束的地方开始，即“移交至合同审批”。它也不是采购。选择合同对方、组织招标、敲定商务授标属于采购流程；建立供应商档案、核实银行信息、约定付款条件属于供应商准入。合同审查只回答一个很窄的问题：这些条款是否可以接受？如果不能，必须改什么？
两个决策承担了大部分工作。“是否为标准条款？”是条款手册的关口，也是一个人手有限的法务团队得以维持运转的唯一依靠：使用自己未经修改的模板，或者使用对方的文本但没有改动手册视为重大的条款，这样的合同走快速通道，永远不会进入谈判。“是否仍有未决事项？”则是所有人都低估的那个回路，因为一轮修改意见往来很少能一次谈拢，而一个不限定轮次的审查流程，最终会变成没有尽头的往来函件。本图还把紧急出口画了出来：超出风险偏好的偏离要交给一位有名有姓的风险责任人，由他给予豁免或者叫停合同，而不是被起草的人默默吸收掉。
本流程图涵盖的内容
本模板包含
- 五条角色泳道——提出人／业务责任人、法务、财务、风险／合规与合同对方——分布在五个阶段：接收、分类、法务审查、谈判与移交
- 一个接收关口，而不是一个收件箱：收到或起草的合同要填入合同审查申请表，“申请材料是否齐全？”要么放行进入分类，要么因信息缺失退回提出人，并回到申请表
- 按金额与风险分类，据此进入“是否为标准条款？”决策。标准分支走一次快速通道的手册核对，直接进入审查记录，跳过财务审查、风险筛查与谈判；非标准分支进入完整审查
- 完整审查是三条泳道上的三次先后交接：法务对照条款手册审查条款，并连同事先商定的退让底线标注修改意见；财务检查付款与责任条款；风险／合规筛查数据保护与监管风险
- 一条带有真正终止点的风险偏好分支：“偏离是否在风险偏好之内？”把超出范围的情形送到“风险责任人是否给予豁免？”，给予豁免则重新汇入谈判，拒绝则在“合同不再推进”结束整个流程
- 谈判回路：将修改稿发给对方，对方回复修改稿与意见，进行一轮谈判，“是否仍有未决事项？”要么把未决事项再送一轮，要么进入已记录的审查结论并移交至合同审批
何时使用本模板
- 法务通过邮件、聊天工具和走廊上的口头交代收到合同，你们需要一个统一的接收入口和一张申请表，之后才谈得上度量
- 你们正在编写或更新合同条款手册，需要向业务方说明哪些合同可以走快速通道，哪些不可以
- 抱怨集中在处理周期上，却没人说得清时间去了哪里，因此需要让交接可见，并度量每条泳道各自占用了多久
- 你们正在配置合同全生命周期管理（CLM）工具或法务接收流程，希望在有人把它写进软件之前先把流程谈定
- 财务、风险与法务各审查合同的一部分，目前的先后顺序全靠临场安排，结果是相互矛盾的意见被发给了合同对方
运作方式
把泳道改名为你们真正拥有的职能
把提出人／业务责任人、法务、财务、风险／合规和合同对方换成你们真实的角色。规模较小的组织会把风险和合规并入法务，也有些组织会让所有合同先经过法务运营或合同管理岗的泳道，再送到律师手上。按决策者而不是按具体的人来设泳道，这样有人换岗时图还站得住。
把申请表的字段写在申请这一步上
接收环节的质量决定了后面的一切。在这一步上逐条列出表格必须采集的内容：合同对方、买什么或卖什么、金额与期限、是否涉及个人数据或系统访问、截止日期及其原因，以及可编辑格式的合同文本。然后确定“申请材料是否齐全？”这道关口究竟检查什么，让退回变得可预期，而不是取决于个人判断。
在依赖快速通道之前，先定义什么叫标准
“是否为标准条款？”这个决策，只有在背后的条款手册白纸黑字写下来时才成立：用哪份模板、哪些条款属于重大条款、非法律人员可以接受哪些事先批准的退让底线。重大条款清单要短到人们真的会读，并且每当一项谈出来的偏离变成常态时，就重新审视这份清单。
约定谁审查付款、责任与风险，以及先后顺序
本模板让法务、财务、风险／合规依次进行，这样合同对方收到的是一套汇总后的修改意见。如果你们的审查确实是并行的，就把它改画成分叉，并补上由谁汇总意见的那一步——未经汇总的并行审查，正是同一份文本里出现相互矛盾立场的原因。
设定风险偏好的界限，并指明谁能给予豁免
把你们真实的界限写在“偏离是否在风险偏好之内？”旁边：责任上限的立场、赔偿担保的范围、适用法律、数据处理条款——凡是你们组织已经议定的内容。然后在“风险责任人是否给予豁免？”处指明具体由哪个岗位给予豁免。没有指定责任人的豁免路径，最终会落回起草人身上，而这正是这个决策存在的意义所在。
限定谈判轮次，并定义移交材料
确定“是否仍有未决事项？”这个回路要走多少轮往来，之后未决事项就作为商务决定上交预算责任人。然后写明“记录审查结论与风险”必须包含什么：最终立场、已接受的偏离、已给予的豁免以及由谁给予。审批人签字所依据的就是这份记录，日后若有人追问某项条款为何被接受，它就是审计轨迹。
常见问题
合同审查与合同审批有什么区别？
审查是一次法律与商务评估：这些条款是否可以接受，相对条款手册存在哪些偏离，在公司签字之前必须改什么？审批则是权限问题：按照授权审批权限表，代表公司作出承诺的人，在这个金额和风险级别上是否有权这么做？两者需要不同的人，也留下不同的记录。把它们当成一步来做，正是律师的一条意见被当成放行、或者预算责任人的签字被当成法律放行的原因。本流程图止于“移交至合同审批”，而审批与签署流程正是从那里开始。
法务在一份合同里究竟审查什么？
实际做法是对照条款手册比对，而不是从头通读。反复出现的内容包括范围与交付物、期限与解约权、付款条件、责任上限与除外责任、赔偿担保、知识产权归属、保密、保险、质量保证与服务水平、数据保护，以及适用法律与争议解决。其中哪些属于重大条款是组织自己的决定，而把这份清单写下来，正是快速通道站得住脚的原因。当合同对方代表你们处理个人数据时，英国与欧盟 GDPR 第 28 条要求签订书面合同，并载明一份规定的事项清单——这也是数据保护筛查放在审查之内、而不是放在签署之后的原因。
一次合同审查应该花多长时间？
没有法定或通行的处理时限，因此有用的做法是按合同类型设定你们自己的目标，然后据此度量。为走快速通道的标准合同和经过谈判的非标准合同分别公布目标，因为把两者平均起来会同时掩盖这两类情况。度量时，要量每条泳道占用文件多久，而不是端到端的总耗时。在多数团队里，审查本身很短，等待却很长：申请材料不齐、文件在队列里排着，或者合同对方要两周才回意见。其中只有前两项是你们能改的。
哪些合同可以跳过完整的法务审查？
那些条款手册无需判断即可决定的合同：你们自己的模板未经修改地签署、按同样条款的续签，或者在对方标准文本上、且未改动你们指定为重大的条款的低金额合作。在本图中，这些走“标准”分支，进行一次快速通道的手册核对，然后直接进入审查记录。要在它上面守住两条规则。快速通道是一次核对，而不是不做核对，因此结果仍然要记录。凡涉及个人数据、系统访问或不设上限的责任，无论金额多少都要离开快速通道。