什么是合规管理？
合规管理将适用的义务转化为拥有的控制、可重复的程序、证据、监控和例外情况的途径。查看有效的 QueryChart 流程以及应用它的实际步骤。
合规管理将适用的义务转化为拥有的控制、可重复的程序、证据、监控和例外情况的途径。
简而言之
- 映射义务：记录适用的要求、受影响的活动、控制和责任所有者。
- 操作和证据：记录程序并保留控制在需要时运行的证据。
- 监控和响应：审查结果、处理异常和缺陷，并在更改后更新控制措施。
什么是实践中的合规管理
法规或政策 PDF 列表不是管理流程。团队需要知道适用哪些义务、谁拥有控制权、哪些证据显示操作以及如何评估故障或异常。
维护控制义务图、分配负责人、记录工作点的程序、监控结果并解决异常情况。该示例说明了为什么临时例外需要进行影响评估、补偿措施和到期日。
运作方式
地图义务
记录适用的要求、受影响的活动、控制和责任所有者。
操作与证据
记录该过程并保留控制在需要时运行的证据。
监控和响应
审查结果，处理异常和缺陷，并在更改后更新控制。
应避免的错误
缺少决策记录
将参与者、决策和有效状态与输出一起保留。法规或政策 PDF 列表不是管理流程。团队需要知道适用哪些义务、谁拥有控制权、哪些证据显示操作以及如何评估故障或异常。
常见问题
软件能让组织合规吗？
不可以。人们必须定义适用的义务、实施控制并保留证据。
什么是合规控制？
旨在满足或测试义务或内部政策要求的特定活动。
为什么要跟踪异常情况？
限时离开可能会改变风险，需要授权、监控和最终状态。