Qu’est-ce que la gestion de la conformité ?
La gestion de la conformité transforme les obligations applicables en contrôles propres, en procédures reproductibles, en preuves, en surveillance et en possibilité d'exceptions. Découvrez un processus QueryChart fonctionnel et les…
La gestion de la conformité transforme les obligations applicables en contrôles propres, en procédures reproductibles, en preuves, en surveillance et en possibilité d'exceptions.
En bref
- Cartographier les obligations : enregistrer l'exigence applicable, l'activité concernée, le contrôle et le propriétaire responsable.
- Exploiter et prouver : Documentez la procédure et conservez la preuve que le contrôle a été exécuté lorsque cela est nécessaire.
- Surveillez et répondez : examinez les résultats, gérez les exceptions et les lacunes et mettez à jour les contrôles après les modifications.
Qu’est-ce que la gestion de la conformité en pratique
Une liste de réglementations ou de politiques PDF n’est pas un processus de gestion. Une équipe doit savoir quelle obligation s’applique, à qui appartient son contrôle, quelles preuves montrent le fonctionnement et comment une défaillance ou une exception est évaluée.
Maintenez une carte des obligations de contrôle, attribuez des propriétaires responsables, documentez les procédures sur le lieu de travail, surveillez les résultats et résolvez les exceptions. L'exemple montre pourquoi une exception temporaire nécessite une analyse d'impact, des mesures compensatoires et une date d'expiration.
Comment cela fonctionne
Obligations cartographiques
Enregistrez l’exigence applicable, l’activité concernée, le contrôle et le propriétaire responsable.
Fonctionnement et preuve
Documentez la procédure et conservez la preuve que le contrôle a été exécuté lorsque cela est nécessaire.
Surveiller et réagir
Examinez les résultats, gérez les exceptions et les lacunes et mettez à jour les contrôles après les modifications.
Erreurs à éviter
Il manque le dossier de décision
Gardez l'acteur, la décision et l'état effectif aux côtés du résultat. Une liste de réglementations ou de politiques PDF n’est pas un processus de gestion. Une équipe doit savoir quelle obligation s’applique, à qui appartient son contrôle, quelles preuves montrent le fonctionnement et comment une défaillance ou une exception est évaluée.
Questions fréquentes
Le logiciel rend-il une organisation conforme ?
Non. Les gens doivent définir les obligations applicables, exercer des contrôles et conserver les preuves.
Qu'est-ce qu'un contrôle de conformité ?
Activité spécifique conçue pour satisfaire ou tester une obligation ou une exigence de politique interne.
Pourquoi suivre les exceptions ?
Un départ limité dans le temps peut modifier le risque et nécessite une autorisation, une surveillance et un état final.