Hvad er compliance management?
Overholdelsesstyring gør gældende forpligtelser til egne kontroller, gentagelige procedurer, beviser, overvågning og en vej for undtagelser. Se en bearbejdet QueryChart-proces og praktiske trin til at anvende den.
Overholdelsesstyring gør gældende forpligtelser til egne kontroller, gentagelige procedurer, beviser, overvågning og en vej for undtagelser.
Kort fortalt
- Kortforpligtelser: Registrer det gældende krav, berørt aktivitet, kontrol og ansvarlig ejer.
- Betjening og bevis: Dokumentér proceduren og behold bevis for, at kontrollen kørte, når det var påkrævet.
- Overvåg og svar: Gennemgå resultater, håndter undtagelser og mangler, og opdater kontroller efter ændringer.
Hvad er compliance management i praksis
En liste over regulativer eller politik-PDF'er er ikke en administrationsproces. Et team skal vide, hvilken forpligtelse der gælder, hvem der ejer dets kontrol, hvilke beviser der viser drift, og hvordan en fejl eller undtagelse vurderes.
Vedligehold en forpligtelse til at kontrollere kort, tildel ansvarlige ejere, dokumenter procedurer på arbejdsstedet, overvåg resultater og løs undtagelser. Eksemplet viser, hvorfor en midlertidig undtagelse kræver en konsekvensanalyse, kompenserende foranstaltninger og en udløbsdato.
Sådan fungerer det
Kortforpligtelser
Registrer det gældende krav, berørt aktivitet, kontrol og ansvarlig ejer.
Operer og beviser
Dokumentér proceduren og behold bevis for, at kontrollen kørte, når det var påkrævet.
Overvåg og svar
Gennemgå resultater, håndter undtagelser og mangler, og opdater kontroller efter ændringer.
Faldgruber du skal undgå
Mangler beslutningsprotokollen
Hold aktøren, beslutningen og den effektive tilstand ved siden af outputtet. En liste over regulativer eller politik-PDF'er er ikke en administrationsproces. Et team skal vide, hvilken forpligtelse der gælder, hvem der ejer dets kontrol, hvilke beviser der viser drift, og hvordan en fejl eller undtagelse vurderes.
Ofte stillede spørgsmål
Gør software en organisation kompatibel?
Nej. Folk skal definere gældende forpligtelser, betjene kontroller og opbevare beviser.
Hvad er en overholdelseskontrol?
En specifik aktivitet designet til at opfylde eller teste en forpligtelse eller et internt policykrav.
Hvorfor spore undtagelser?
En tidsbegrænset afgang kan ændre risiko og behov for autorisation, overvågning og en sluttilstand.