咩係合規管理？
合規管理將適用嘅義務轉化為擁有控制、可重複程序、證據、監控同埋例外嘅途徑。睇下一個有效嘅 QueryChart 流程同埋應用佢嘅實際步驟。
合規管理將適用嘅義務轉化為擁有控制、可重複程序、證據、監控同埋例外嘅途徑。
簡而言之
- 地圖義務：記錄適用嘅要求、受影響嘅活動、控制同埋負責任嘅擁有者。
- 操作同證據：記錄程序，並保留控制項喺需要時運行嘅證據。
- 監控同埋回應：睇返結果、處理例外同缺陷，同埋喺變更之後更新控制項。
實際上係咩係合規管理
法規或政策 PDF 清單唔係管理過程。團隊需要知道邊個義務適用，邊個擁有佢嘅控制權，咩證據顯示運作，同埋點樣評估失敗或例外。
維護控制義務地圖，指派負責任嘅擁有者，喺工作點記錄程序，監察結果同解決例外情況。呢個例子顯示咗點解一個臨時例外需要進行影響評估、補償措施同埋到期日。
請參閱合規政策例外流程工作流程
逐步睇下合規管理背後嘅決定。
地圖義務
例外要求會列出保單條款、範圍、原因同結束日期，而唔係要求非正式嘅豁免。
操作同證據
可能嘅外部職責衝突被拒絕；否則業主會評估控制同補償措施。
監控同埋回應
核准嘅臨時措施會被監控到到期，而補救措施會恢復正常控制。
運作方式
地圖義務
記錄適用嘅要求、受影響嘅活動、控制同埋負責任嘅擁有者。
操作同證據
記錄程序，同埋保留控制項喺需要嗰陣運行嘅證明。
監控同埋回應
睇返結果、處理例外情況同缺陷，同埋喺變更之後更新控制項。
應避免的錯誤
錯過咗個決定記錄
將行動者、決定同有效狀態放喺輸出旁邊。法規或政策 PDF 清單唔係管理過程。團隊需要知道邊個義務適用，邊個擁有佢嘅控制權，咩證據顯示運作，同埋點樣評估失敗或例外。
打開工作過程
使用連結咗嘅合規政策例外流程範本嚟適應你嘅團隊嘅工作流程。
相關指南
常見問題
軟件係咪令到個組織合規？
唔係。人哋必須界定適用嘅義務、運作控制同埋保留證據。
咩係合規控制？
旨在滿足或測試義務或內部政策要求嘅特定活動。
點解要追蹤例外情況？
有時間限制嘅出發可以改變風險，需要授權、監控同埋結束狀態。