Was ist Compliance-Management?

Kurz gesagt

• Kartenpflichten: Notieren Sie die geltenden Anforderungen, die betroffene Aktivität, die Kontrolle und den verantwortlichen Eigentümer.
• Durchführung und Nachweis: Dokumentieren Sie den Vorgang und bewahren Sie den Nachweis auf, dass die Kontrolle bei Bedarf durchgeführt wurde.
• Überwachen und reagieren: Überprüfen Sie die Ergebnisse, behandeln Sie Ausnahmen und Mängel und aktualisieren Sie die Kontrollen nach Änderungen.

Was ist Compliance Management in der Praxis?

Eine Liste von Vorschriften oder Richtlinien-PDFs ist kein Managementprozess. Ein Team muss wissen, welche Verpflichtung gilt, wem die Kontrolle obliegt, welche Beweise den Betrieb belegen und wie ein Fehler oder eine Ausnahme bewertet wird.

Pflegen Sie eine Kontrollpflichtkarte, weisen Sie verantwortliche Eigentümer zu, dokumentieren Sie Verfahren am Arbeitsplatz, überwachen Sie Ergebnisse und lösen Sie Ausnahmen. Das Beispiel zeigt, warum eine vorübergehende Ausnahme eine Folgenabschätzung, Ausgleichsmaßnahmen und ein Ablaufdatum erfordert.

So funktioniert es

1. Kartenpflichten

   Notieren Sie die geltenden Anforderungen, die betroffene Aktivität, die Kontrolle und den verantwortlichen Eigentümer.

2. Operieren und beweisen

   Dokumentieren Sie den Vorgang und bewahren Sie den Nachweis auf, dass die Kontrolle bei Bedarf durchgeführt wurde.

3. Überwachen und reagieren

   Überprüfen Sie die Ergebnisse, behandeln Sie Ausnahmen und Mängel und aktualisieren Sie die Kontrollen nach Änderungen.

Häufige Fehler

• Der Entscheidungsdatensatz fehlt

  Behalten Sie den Akteur, die Entscheidung und den tatsächlichen Zustand neben der Ausgabe bei. Eine Liste von Vorschriften oder Richtlinien-PDFs ist kein Managementprozess. Ein Team muss wissen, welche Verpflichtung gilt, wem die Kontrolle obliegt, welche Beweise den Betrieb belegen und wie ein Fehler oder eine Ausnahme bewertet wird.

Häufig gestellte Fragen

Macht Software eine Organisation konform?

Nein. Die Menschen müssen geltende Verpflichtungen festlegen, Kontrollen durchführen und Beweise aufbewahren.

Was ist eine Compliance-Kontrolle?

Eine spezifische Aktivität, die darauf abzielt, eine Verpflichtung oder interne Richtlinienanforderung zu erfüllen oder zu testen.

Warum Ausnahmen verfolgen?

Eine zeitlich begrenzte Abreise kann das Risiko verändern und erfordert eine Genehmigung, Überwachung und einen Endzustand.