食品追溯流程图（从原料批次到追溯记录）

什么是食品追溯流程图（从原料批次到追溯记录）流程

本图从原料批次进入月台开始，跟随它完成收货、采购订单和 COA 核对、质量放行或待定、按配方或 BOM 消耗、关联生产批和成品批号，再以注明客户和数量的发运记录结束。每个连接必须在当时记录，否则后续再完整的文件也不能补回断开的批次关系。

收到审计抽查、模拟召回或真实事件的追溯请求后，同一套记录反向找出消耗的供应商批次，正向找出收到该生产批的客户，汇总成追溯记录，再与收货、消耗、生产、发运和现存库存核对。本图管理的是身份和关联，不替代供应商批准、批次放行或产品召回决定。

三个决策尤其关键：采购订单与 COA 是否匹配、生产中是否替换过原料批次、是否识别出每一个原料批次。把查不到的批次记录为缺口，远比无声略过更可靠；无法解决的差异应携带追溯证据交给召回决策人。

本流程图涵盖的内容

本模板包含

• 仓储、生产、质量 / QA 和物流四条泳道，涵盖收货放行、生产、包装发运、追溯请求和核对关闭。
• 原料批次进入身份链前，对采购订单和 COA 的收货核对、待定和处置。
• 配方/BOM 消耗与生产批的连接，以及记录生产中原料批次替换和过敏原影响的路径。
• 追溯请求下的向后一步供应商查询和向前一步客户查询。
• 追溯记录与实物库存核对、缺口记录和未解决差异升级。

何时使用本模板

• 正在编写批次追溯或向前一步、向后一步的程序。
• 模拟召回或追溯演练耗时过长，或发现了记录缺口。
• 需要确定 ERP、MES 或表格在收货、BOM 消耗和发运时必须保存的数据。
• 客户、审核员或认证机构要求说明如何双向追溯受影响批次。
• 希望在真实事件前验证产品召回所依赖的追溯记录。

运作方式

1. 按实际角色改名泳道

   用现场实际职能替换仓储、生产、质量和物流。小型场地若由同一人收货、生产和发运，应合并泳道而不是虚构交接。

2. 确定批号编码规则

   写明原料批号、内部生产批号和成品批号之间的关系。可以复用编码，也可以逐步生成新编码，但关联必须每次都被记录。

3. 写明收货检查和待定权限

   定义采购订单与 COA 实际检查什么、谁可设置或解除待定、以及状态如何同时体现在系统和托盘上。

4. 定义必须报告的批次替换

   规定生产中何时必须把原料批次替换写入批记录，并把可能不同的过敏原关联到标签和过敏原控制程序。

5. 指定双向查询来源

   列出反向查询使用的收货记录和正向查询使用的发运或订单记录。只有一人能打开的纸质或电子表格就是追溯缺口。

6. 设定核对容差和升级点

   明确何时算核对一致、谁调查差异、何时升级给召回流程，并按适用法规和客户要求设定记录保存期。

7. 计时进行模拟召回

   随机选一批成品，仅用本图所列记录生成完整追溯记录。需要靠记忆或长时间电话才能完成的查询就是要先修复的问题。

常见问题

食品追溯流程有哪些步骤？

原料批次收货、记录、核对并由质量放行或待定；放行后按配方或 BOM 关联到生产批，替换必须记录。生产批再关联包装和成品批号及发运记录。收到追溯请求时，分别查供应商批次和客户，汇总并与实物库存核对。

什么是向前一步、向后一步追溯？

向后一步是识别直接供应来源，向前一步是识别直接收货方。各场地连续维护这两个连接，才能在无需单一机构保存全部数据的前提下形成完整追溯链。

这个模板是否满足 FSMA 204 或 Codex 要求？

不能单独满足。适用要求取决于产品和市场，FSMA、Codex 和认证方案可能规定特定数据、保存期限和演练要求。应以现行法规和认证规则核实本地程序。

食品追溯与产品召回有什么不同？

追溯提供批次来源和去向的记录；召回是在确认危害或追溯结果表明产品必须回收时采取的市场行动。本图提供召回决定和执行所需的证据。

模拟召回或追溯演练实际测试什么？

它测试能否在规定时间内由记录找出所有供应商批次和客户。常见发现包括漏记供应商批号、未写入批记录的替换和未关联成品批号的发运。