如何管理审计结果
通过记录要求和证据、分配所有者、同意一项行动以及验证差距是否已弥合来管理审计结果。查看有效的 QueryChart 流程以及应用它的实际步骤。
通过记录要求和证据、分配所有者、同意一项行动以及验证差距是否已弥合来管理审计结果。
简而言之
- 写下发现：陈述标准、抽样证据、实际情况和差距，但不要过早地规定解决方案。
- 同意所有权：对严重性进行分类，解决任何证据争议，指定指定所有者并批准适当的行动计划。
- 验证关闭：收集实施证据，检查有效性并记录接受关闭的人。
如何在实践中管理审计结果
发现不是任务标题。观察到的条件不符合规定的标准，这是一种有道理的说法。分类会影响升级，但严厉程度绝不能取代证据和争议途径。
将原始调查结果、任何争议和解决方案保存在一份记录中。设定行动负责人和截止日期，审查计划，监控进度并将实施与有效性检查分开。
查看审核结果升级流程工作流程
逐步制定如何管理审计结果背后的决策。
写出结果
所发布的调查结果属于机密；当观察结果进入改进登记册时，重大问题就会升级。
同意所有权
在接受业主和适当的行动计划之前，将根据证据审查争议。
验证关闭
进度受到监控，证据受到检查，验证后关闭，而不是自我报告的完整标记。
运作方式
写出结果
陈述标准、抽样证据、实际情况和差距，而不过早地提出解决方案。
同意所有权
对严重性进行分类，解决任何证据争议，指定指定负责人并批准适当的行动计划。
验证关闭
收集实施证据，检查有效性并记录接受关闭的人员。
应避免的错误
缺少决策记录
将参与者、决策和有效状态与输出一起保留。发现不是任务标题。观察到的条件不符合规定的标准，这是一种有道理的说法。分类会影响升级，但严厉程度绝不能取代证据和争议途径。
打开工作流程
使用链接的审计结果升级流程模板来调整工作流程以适应您的团队。
相关指南
常见问题
业主可以对调查结果提出异议吗？
是的。审查标准和证据，记录决定，并保留原始记录。
观察结果是否属于不合格项？
未必;保持其分类和后续路线明确。
谁结束调查结果？
检查证据和操作结果后的授权审核者，而不仅仅是操作所有者。
