AI用例审批流程图
AI 用例审批模板，涵盖单一用例受理、价值、数据、可行性和风险评审、附条件批准、决策记录及交付移交。
什么是ai用例审批流程
只有明确一个用例、使用者、支持的决策或任务以及可衡量的改善结果，AI 创意才具备评审条件。本模板从这类聚焦的受理开始，含糊提案会先返回澄清，而不会直接消耗探索资源。项目组合分析师把预期价值与基线和采用指标比较；数据管理员检查候选来源、使用权限、来源证明和质量；技术负责人说明方案、依赖、人工后备、交付投入和运营责任。可行性确认后再进行风险与治理评审，识别潜在伤害、滥用、安全和隐私影响，并选择测试、监督和监控控制。最终可以批准、附明确条件批准或拒绝；所有获批路径都以交付负责人接收范围、指标、检查点和未结义务结束。
本图是单个拟议用例的项目组合关口，不是已部署 AI 系统的完整生命周期治理。获批工作需要版本化清单、分级控制、独立评审、监控、复评和退役时，应进入 /zh/templates/AI治理流程。本图也不是模型开发方法；实验、评估设计、软件交付和生产运营要在移交后继续，并沿用这里记录的证据和条件。保持边界可以防止受理委员会在没有具体用户问题时批准使用某种技术，也避免早期探索假装已经解决所有部署风险。应按自身项目组合和治理模式调整价值阈值、评审角色、附条件批准规则及移交证据。
本流程图涵盖的内容
本模板包含
- 七条角色泳道和六个阶段，覆盖单个用例从发起人受理、项目组合、数据、技术及风险评审，到授权和交付责任
- 受理关口要求明确用户、支持的决策或任务、预期结果和负责发起人，再开始价值探索
- 分别判断价值、数据和可行性，并为访问、来源、质量、范围、依赖和运营模式缺口设置回路
- 在编制决策材料前评估潜在伤害、滥用、安全或隐私影响，并提出测试、监督和监控控制
- 三种结果：批准、指定负责人和证据期限的附条件批准，或记录理由后拒绝；之后受控移交交付
何时使用本模板
- 项目组合收到宽泛的 AI 创意，却没有具体用户、基线、可量化结果或负责发起人
- 看似有前景的用例在检查数据权限、来源、质量、交付责任或人工后备前就进入技术探索
- 风险评审成为后期否决，因为价值、数据、可行性和控制问题没有按同一清晰流程处理
- 附条件批准只留在会议纪要中，负责人、证据日期和交付检查点没有随工作继续
运作方式
每次只受理一个用例
要求一个用户群体、一个支持的任务或决策、一项当前基线和一个预期结果。涉及多个无关部门或收益的提案应拆分，因为各自的数据、可行性和风险结论可能不同。
让价值可量化
定义基线、预期改善、采用信号、成本区间和对收益负责的人。只有探索所得证据能改变投资决策时才值得投入，不要把探索当作有说服力创意的自动奖励。
尽早筛查数据路径
在选择实施方案前识别候选来源、来源证明、访问权限、质量限制和敏感字段。把缺口记录为有人负责的工作，不要假定获批后生产数据自然会可用。
定义附条件批准
明确移交时允许哪些条件仍未完成、每项由谁负责、需要什么证据关闭，以及哪个检查点会在条件未满足时阻止继续。当根本风险未解决、数据不可用或无人负责时，不应使用附条件批准。
建立交付移交
把获批范围、假设、价值指标、数据限制、控制、条件、决策记录和评审检查点转入交付待办。要求交付负责人接受责任，并在范围发生重大变化时返回复评。
常见问题
AI 用例审批包括哪些步骤？
提交一个用例；记录用户、支持的决策和预期结果；确认范围具体且发起人负责；根据基线估算价值；判断是否值得探索；识别可用数据路径；评估技术可行性、依赖、后备方案和运营责任；审查潜在伤害及控制；汇总证据和假设；决定批准、附条件批准或拒绝；最后把获批范围、指标、条件和检查点移交交付。
AI 用例提案应包含什么？
应包括用户和问题、支持的任务或决策、当前基线、可量化结果、发起人、候选数据、可能方案、依赖、人工后备、交付与运营责任、潜在影响、初步控制、假设和未决问题。提案不必是完整设计，但必须具体到让评审人员能针对同一个用例比较价值、可行性和风险。
AI 用例的附条件批准是什么意思？
附条件批准允许在具名、有时限的要求仍未完成时推进规定工作。每项条件都要有负责人、所需证据和一个在未关闭时阻止下一相关阶段的检查点。它不能成为根本风险未解决、数据不可用或责任人缺失的委婉说法。应记录批准机构和理由，使交付团队清楚哪些可以继续、哪些仍被禁止。
用例审批与 AI 治理有何不同？
用例审批是早期项目组合决策，根据价值、数据、可行性和初步风险方案判断一个有发起人的创意是否值得交付或探索。AI 治理则覆盖系统全生命周期，包括清单、风险分级、控制证据、独立评审、部署授权、监控、复评和退役。审批应移交该生命周期，不能被当作允许任何后续版本或用途永久部署的许可。
此流程所处的位置
在大多数组织中，此流程会交接给AI治理流程图：从清单登记到退役。
后续流程
- AI治理流程图：从清单登记到退役 — 政策中立的 AI 治理流程模板，涵盖清单登记、风险分级、控制选择、独立评审、部署决策、监控、复评和退役。
所属
- 数据管理与治理
- AI 治理