AI 用例審批流程圖
AI 用例審批範本，涵蓋單一用例受理、價值、數據、可行性及風險審查、有條件批准、決策紀錄及交付交接。
甚麼是ai 用例審批流程
AI 構思只有在列明單一用例、使用者、支援的決策或工作，以及可量度的改善成效後，才適合審閱。這個範本由具體受理開始，在投入探索資源前把含糊建議退回釐清。項目組合分析員把預期價值與現行基準及採用指標比較。數據管理專員檢查候選來源、使用權、來源紀錄及質素；技術主管則概述方案、相依項、人手後備、交付工作及營運責任。風險與治理審查在可行性後進行，識別潛在傷害、濫用、保安及私隱影響，再選擇測試、監督及監察管控。最終決定可以批准、有明確條件地批准或拒絕；每個獲批路徑最後都由交付主管接納範圍、指標、檢查點及未完成責任。
本圖是單一擬議用例的項目組合關卡，不是已部署 AI 系統的完整生命週期治理。獲批工作需要有版本的資產紀錄、按級別設定管控、獨立審閱、監察、重新評估及退役時，應進入 /yue/templates/AI治理流程。本圖亦不是模型開發方法；實驗、評估設計、軟件交付及正式環境營運會在交接後繼續，並沿用這裡記錄的證據及條件。保持這條邊界，可以避免受理委員會在沒有具體用戶問題時只批准「使用生成式 AI」這類技術標籤，亦避免早期探索假裝已解決所有部署風險。請按項目組合及治理模式調整價值門檻、審閱角色、有條件批准規則及交接證據。
本流程圖涵蓋的內容
本範本包含
- 七條角色泳道及六個階段，讓單一用例由贊助人受理，經項目組合、數據、技術及風險審查，到權限決策及交付責任
- 受理關卡要求列明具體用戶、支援的決策或工作、預期成效及問責贊助人，然後才開始價值探索
- 分開價值、數據及可行性決策，並為存取、來源、質素、範圍、相依及營運模式缺口設明確回路
- 決策文件整理前，先為潛在傷害、濫用、保安或私隱影響提出測試、監督及監察管控
- 三種結果：批准、有負責人及證據限期的有條件批准，或列明理由拒絕；獲批項目再受控交接至交付
何時使用本範本
- 項目組合收到廣泛 AI 構思，但沒有具體用戶、基準、可量度成效或問責贊助人
- 有潛力的用例在檢查數據權利、來源、質素、交付責任或人手後備前已進入技術探索
- 風險審查變成末段否決，因為價值、數據、可行性及管控問題沒有排在同一可見流程
- 有條件批准只記在會議紀錄，負責人、證據日期及交付檢查點沒有跟隨獲批工作
運作方式
每次只受理一項用例
要求一個用戶群、一項支援工作或決策、一個現行基準及一項預期成效。若建議綑綁無關部門或效益，便拆開處理，因為各項可能有不同數據、可行性及風險結果。
令價值可以量度
界定基準、預期改善、採用訊號、成本範圍及負責實現效益的人。只有在證據可以改變投資決定時才值得探索，不要把探索當成對有說服力構思的自動獎勵。
及早審查數據路徑
選擇實施方案前，先識別候選來源、來源紀錄、存取權、質素限制及敏感欄位。把缺口記成有負責人的工作，不要假設獲批後正式數據自然會出現。
界定有條件批准
列明哪些條件可在交接時仍未完成、每項由誰負責、甚麼證據可結束條件，以及未完成時由哪個檢查點阻止繼續。若基本風險、數據或負責人問題令探索本身不合適，就不應使用有條件批准。
建立交付交接
把獲批範圍、假設、價值指標、數據限制、管控、條件、決策紀錄及審閱檢查點轉入交付待辦清單。要求交付主管接受責任，並把重大範圍變更送回重新評估。
常見問題
AI 用例審批流程包括哪些步驟？
提交單一用例；記錄用戶、支援決策及預期成效；確認具體範圍及問責贊助人；按基準估算價值並決定是否值得探索；識別可用數據路徑；評估技術可行性、相依項、後備及營運責任；審查潛在傷害及管控；整理證據及假設；決定批准、有條件批准或拒絕；最後把獲批範圍、指標、條件及檢查點交給交付。
AI 用例建議應包括甚麼？
包括用戶及問題、要支援的工作或決策、現行基準、可量度成效、贊助人、候選數據、可能方案、相依項、人手後備、交付及營運負責人、潛在影響、初步管控、假設及未解決問題。建議不必有完整設計，但要具體得足以讓審閱人比較同一用例的價值、可行性及風險。
AI 用例有條件批准代表甚麼？
有條件批准容許指定工作繼續，同時保留有具名負責人及限期的要求。每項條件都要有負責人、所需證據，以及未完成時阻止下一個相關階段的檢查點。它不應成為尚未解決基本風險、數據不可用或沒有負責人的委婉說法。記錄權限及理據，讓交付團隊明白甚麼可以繼續及甚麼仍被禁止。
用例審批與 AI 治理有甚麼分別？
用例審批是早期項目組合決定，按價值、數據、可行性及初步風險建議，判斷一項有贊助人的構思是否值得交付或探索。AI 治理則延續整個系統生命週期，包括資產紀錄、風險分級、管控證據、獨立審閱、部署授權、監察、重新評估及退役。審批應交接到該生命週期，而不能當成永久准許任何後續版本或用途變更的許可。
此流程所處的位置
在大多數機構中，此流程會交接給AI 治理流程圖：由登記到退役。
後續流程
- AI 治理流程圖：由登記到退役 — 政策中立的 AI 治理流程範本，涵蓋登記、風險分級、管控選擇、獨立審閱、部署決策、監察、重新評估及退役。
所屬
- 數據管理及治理
- AI 管治